当初はCompliance Chief 360にて発行
あらゆる業界におけるリーダーは、自社が直面する問題と機会について予測を立てる必要があります。私たちは取引監視を担当するコンプライアンスの実務者として、現在と今後の問題を把握しているでしょうか？考慮すべき根拠：
- ある大手銀行にはボイスブローキングによるスワップデスクの監視機能がなく、その結果、なりすましに対する4,500万ドルの罰金が課されました。
- FINRAは2023年の自社調査に基づき、「適切に設計されていない」「不特定の監視基準」と警告を発しています。
- CFTCはその予算の2桁増額の一環として、「堅牢な市場監視ユニット」への投資を計画しています。
- SECの市場構築に関する意欲的な提案は、取引監視パラメーターに重要な影響を及ぼす可能性があります。
- しかし、英国のFCA Market Watchは企業のリスクアセスメントを行い、市場における不正行為を自社の管理部門が検知するよう伝えています。
- APACの管轄区域全体における施行の優先事項は、すべて市場の不正行為に関する懸念に言及しています。例：シンガポールのMAS、香港のSFC、オーストラリアのASIC
私が意見を交わすコンプライアンスの専門家は、この規制に関する精密な調査をよく理解していましたが、取引監視リソースを採用している企業は効率的にリスクに対処しているのでしょうか？
Eventusが当社の最近の報告書でその詳細を記載した通り、世界の規制機関はコンプライアンスリーダーに対し、その取引監視能力を再評価し、新たに直面するリスクに適切に対処できるよう、これらのシステムをカスタマイズすることを求めています。たとえばSECおよびFINRAは、昨年3,500の米国の登録ブローカーディーラーの半分近くを調査したと言っています。これらの調査では、規制機関がコンプライアンスを促進し、不正行為を防止し、リスクを監視できるよう情報を集めるためのサポートを行います。これらの調査により、深刻な懸念事項が見つかり、より広範な施行に関する調査が行われる場合があります。
多くの実務者は時間と経験により、あるパターンに気づきます。警告の後に新しい規則と指針が制定され、もちろん施行されます。多くの場合、コンプライアンスシステムの更新、アラートパラメーターおよびプロセスを実施していれば、規制機関による精密な調査により難しい状況に立たされることはなかったでしょう。 問題はよく知られた内容で、コンプライアンスの運営の総費用の削減、増え続ける誤検知に対応しきれない従来の技術、ますます複雑になる市場、運営の総費用の削減への圧力などです。
私と同僚はこの問題に直面する役職と組織にいました。今日、私はコンプライアンスについて真剣に考え、適切な取引監視を行うことを重要視している世界中の多くのコンプライアンスリーダーと意見を交わしています。このような人々はブローカーディーラー、銀行、FCM、証券取引所、プロップファーム、デジタル資産プラットフォームの専門家です。
複雑化
私たちが依然としてよく耳にするテーマの1つは、障害や負担としてではなく、チームを強化するためにコンプライアンス関連技術に柔軟性を持たせる必要があるということです。当社の最近の調査が示す通り、回答者の94%がこの3年間で取引監視が複雑化し、問題も増えたと答えています。これらのリーダーのほとんどは従来の方法を維持することが安全とは考えておらず、自社のシステムに柔軟性と専門性を構築したいと考えています。
当社の最近の報告書でも指摘されているように、世界中の規制機関が旧来のパラメーターやアラートを自社の事業に合わせてカスタマイズせずに使用し、企業に対する精密調査を行っています。金融負債のように、技術負債による重圧は企業の収支や評判を損なう可能性があります。
最も経験豊富なコンプライアンスチーム（ブローカーディーラー、銀行、証券取引所）は、最低でも5年間の計画として見据えています。彼らは、近い将来、規制機関が問題視する可能性のある自社が示す行動とはどのようなものか、予測を立てます。たとえば、暗号化されたモバイルメッセージアプリの数年前からの普及により、規制機関は厳重な取り締まりを行い、当然ながら警告や罰金を発行することになりました。現在、当社は相場操縦、マルチアセット監視および機械学習における適切な説明能力のような問題が、この10年の残りの期間の調査や制定事例に含まれることになると予測しています。また、保有コストの総額を削減しながら、これをすべて行わなければなりません。
業界はこのような問題がありながらも、専門性、経験、技術的柔軟性を備えることができ、特定のニーズに対して市場監視を構築することができるのです。新たな目標は、最高の能力と効率性の向上によりリスクをより迅速に検知することです。新たな枠組みでは、コンプライアンスソフトウェアを使用し、技術がチームにとって利点となることを実感できるよう求めています。
Eventusについて
Eventusはマルチアセットクラスの取引監視、アルゴ監視、リスク管理ソリューションの世界的な大手企業です。強力な受賞経験のあるValidusは株式、オプション、先物、外国為替（FX）、債券、デジタル資産市場で採用しやすく、カスタマイズや運用も簡単なプラットフォームです。
Validusは大手銀行、ブローカーディーラー、先物取次業者（FCM）、プロップファームグループ、市場センター、買い手企業、商品取引会社および規制機関の非常に複雑で大規模かつリアルタイムの環境においてその能力が証明されています。Eventusの顧客数が急増している理由は、ValidusとEventusの迅速なサポートおよび製品開発チームが非常に厳しい規制機関の問題を克服してきたことにあります。詳細情報はwww.eventus.comにアクセスしてください。